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迷你基金大量存在,基金清盘潮来袭。数据显示,清盘基金数量超过110只,较去年同期增加了六成以上,仅次于2018年同期水平。公告显示,年内清盘基金中,因基金规模低于5000万元是多数基金触发清盘机制的原因。
年内逾百只基金清盘
市场震荡加剧,权益基金表现不佳,公募基金迎来了清盘的小高峰。
Wind统计显示,截至6月7日,今年清盘基金数量超过110只,较去年同期增加了六成以上,仅次于2018年同期水平。其中,规模小于5000万元的“迷你基”占比达到94%,成为今年清盘主力。此外,还有不少“迷你基”发布清盘预警。
4月,中银基金、前海联合、摩根华鑫、安信基金、招商基金、银河基金旗下11只基金发布清算公告。
5月,嘉实基金、安信基金、嘉合基金、华夏基金、大成基金、天风证券资管旗下6只基金发布清算公告。
6月,信诚金砖四国配置基金终止上市进入财产清算期,基金管理人不再接受投资人提出的申购、赎回、定期定额投资、转托管等业务的申请。浦银安盛安久回报定开混合、大成上海金基金ETF、安信盈利驱动股票、凯石沣混合等多只基金先后宣布清盘。
根据基金合同规定,基金连续60个工作日资产净值低于5000万元或者人数不满200人,基金将终止或者与其他基金合并。从今年清盘基金情况来看,按基金到期日,94%的基金清盘时规模不足5000万元。因基金资产净值连续低于5000万元,是多数基金触发清盘机制的原因。
《投资快报》记者注意到,在年内发布清算报告的基金中,有不少产品运行时间短。例如今年2月3日清盘的光大保德信中短期利率债成立于2022年3月24日,截至清盘,该基金成立不足一年时间。申万菱信智量基金成立于2022年6月22日,仅运作半年,今年1月15日起终止运作并开始清盘。
目前,公募基金产品超万只,“迷你基”超1000只,占比近10%。在业内人士看来,公募基金数量已超万只,一场产品端的供给侧出清乃大势所趋,优胜劣汰下部分表现欠佳的“迷你基”或将加速出清退出。
多只基金在清盘边缘徘徊
今年以来,除了已进入清算程序的基金,还有一些基金在清盘的边缘挣扎。近期,多只基金发布了资产净值连续低于5000万元的提示性公告。
6月8日,财通基金发布公告称,财通医药鑫选6个月持有截至2023年6月6日已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。
2023年4月,财通基金就曾发布过清盘预警公告称,截至2023年4月19日,财通医药鑫选6个月持有已连续45个工作日基金资产净值低于5000万元。《基金合同》规定,若连续50个工作日出现前述情形的,该基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需召开基金份额持有人大会。
还有5个工作日就可能进入自动清盘程序,财通医药鑫选被大额申购“拯救”,暂时摆脱了清盘的泥沼。
同样于6月8日发布资产净值连续低于5000万元公告的还有惠升惠新混合、国投瑞银兴顺3个月持有期混合(FOF)等多只基金。此外,6月份还有长城中证医药卫生指数增强、华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF、景顺长城顺安回报混合等多只基金发布了触发合同终止的提示。
分析认为,一些中小型基金公司面临着募集能力较弱的挑战,这主要归因于缺乏渠道和品牌等优势。由于募集能力不足,这些公司推出的基金产品规模往往较小。如果这些基金产品的业绩长期表现不佳,就容易引起投资者的连续赎回操作。短时间内,可能会触及清盘线,从而加速清盘的发生。也有部分基金公司大肆扩张发行了大量基金产品,而投研实力始终无法跟上,在市场不景气时,大量基金产品沦为迷你基金。
4-5月基金清算名单(制表:投资快报)